Compliance-Manager sorgen dafür, dass die Gesetze und internen Richtlinien eingehalten werden. Sie sind in einer Vielzahl von Branchen tätig, u. a. im Finanz- und Gesundheitswesen. Eine Zertifizierung kann bei der Prüfung hilfreich sein, doch sind Erfahrung und umfassende Kenntnisse erforderlich.
Gute Bewerber werden sich im Vorstellungsgespräch durch Fragen zu Ihren Compliance-Programmen, Standards und Schwierigkeiten hervortun. Sie werden darauf vorbereitet sein, die Schritte zu erörtern, die sie unternehmen würden, um ein praktikables Compliance-Programm zu erstellen und dabei die Unternehmensziele im Auge zu behalten.
Fragen zum Problemlösungsgespräch
- Hatten Sie schon einmal mit einem leitenden Angestellten zu tun, der mit Ihrer Compliance-Politik nicht einverstanden war? Was lief schief?
- Was geschieht, wenn eine Unternehmensrichtlinie verletzt wird?
- Was würden Sie tun, wenn jemand Sie bitten würde, einen Verstoß gegen die Unternehmensrichtlinien zu ignorieren?
- Welche Gefahren für die Einhaltung der Vorschriften sollten Ihrer Meinung nach für unsere Organisation von Bedeutung sein?
- Beschreiben Sie eine Situation, in der ein neuer Ansatz zur Einhaltung von Vorschriften Ihnen geholfen hat, Klagen zu vermeiden.
- Was ist zu tun, wenn ein Vorgesetzter aggressiv gegen Sie vorgegangen ist?
Rollenspezifische Interviewfragen
- Wie kann ein Whistleblower geschützt werden?
- Wie sieht das Verfahren zur Entwicklung und Umsetzung eines internen Kontrollsystems aus?
- Wie können Sie ein erfolgreiches Compliance-Programm aufstellen?
- Welche der folgenden Probleme mit der Einhaltung der Vorschriften sind Ihnen am häufigsten begegnet?
- Wie lange berichten Sie schon an die Regulierungsbehörden?
- Welchen Hintergrund haben Sie bei der Schulung zur Einhaltung von Vorschriften?
Verhaltensbasierte Interviewfragen
- Was waren die größten Herausforderungen im Bereich Compliance oder Ethik, mit denen Sie konfrontiert waren? Was lief schief?
- Auf welchen Beitrag in Ihrer vorherigen Position sind Sie besonders stolz?
- Beschreiben Sie ein Verfahren zur Meldung von Verstößen, das Sie eingeführt haben.
- Wie gehen Sie mit Untergebenen um, die Ihnen Probleme bereiten?
- Beschreiben Sie einen Zeitraum, in dem Sie Gegenstand einer förmlichen Untersuchung waren.
Schlussfolgerung
Gewissenhaftigkeit, Kommunikation, Vorbereitung und proaktives Denken sollten in Ihren eigenen Fragen angesprochen werden. Dies kann durch verhaltens- und situationsbezogene Fragen erreicht werden. Die Bewerber sollten idealerweise mit Ihrem Sektor und dessen Regeln vertraut sein. Wenn Sie möchten, dass sie ein Team von Compliance-Experten leiten, sollten Sie auch auf ihre Führungsqualitäten achten.
Benötigen Sie eine E-Mail-Vorlage, um Ihre nächsten Schritte voranzutreiben? Ob es sich um eine Annahme-E-Mail, eine Ablehnungs-E-Mail oder mehr handelt, Sie finden sie hier!
Erfahren Sie hier mehr über Manatal, oder starten Sie hier Ihren 14-tägigen kostenlosen Test (keine Kreditkarte erforderlich).
.webp)
.webp){kind=logo}
.webp)
.png){kind=small}
